About this role:
The International Transaction Operations Quality Assurance team supports the Wells Fargo International CIB Markets business across EMEA and APAC and is responsible for the governance, oversight, control, and quality assurance of regulatory transaction reporting obligations.
The role demands the ability to assess the impact of regulatory changes, provide effective challenge to existing processes, and drive continuous improvement through automation and technology enhancements, including the use of industry wide and AI-enabled solutions. There is a strong focus on quality assurance, control effectiveness, operational resilience, regulatory governance and the delivery of sustainable change across the reporting landscape.
The role requires extensive knowledge of regulatory reporting regimes, including MiFID II, EMIR, SFTR, MAS and HKMA. The successful candidate must be able to interpret, challenge and apply complex regulatory texts and industry guidance, translating regulatory requirements into operational processes, controls, governance frameworks and reporting solutions.
The individual will work closely with Compliance, Legal, Front Office, Technology, BAU transaction reporting teams, Middle Office, Finance, Risk, and Project teams to ensure regulatory reporting submissions are complete, accurate, and compliant with applicable regulatory requirements and to ensure the interpretation of the regulatory requirements is accurate. The role will require someone who has a strong focus on automation and driving efficiency within the QA process, and a good understanding of the QA automation tools available.
The Transaction Operations Quality Assurance function is a key control function, and all team members must operate in a highly controlled manner to manage risk and comply with internal policies and
regulatory expectations. Supporting audits, regulatory reviews, internal assessments, and responding accurately to regulatory inquiries are critical aspects of the role.
The successful candidate will also collaborate with global teams on strategic initiatives, process improvements, automation opportunities, and regulatory change programs.
(Note: In addition to these functions, team members may be required to carry out other duties to support the Business/Firm.)
In this role, you will:
- Provide Quality Assurance oversight across EMEA and APAC Transaction Reporting obligations.
- Perform effective challenge and review of front-to-back regulatory reporting processes.
- Monitor regulatory reporting controls and related reporting thresholds.
- Conduct analysis and impact assessments of regulatory rule changes across applicable jurisdictions.
- Review reporting quality, completeness, timeliness and accuracy across regulatory regimes.
- Drive identification and remediation of reporting exceptions, control weaknesses and process gaps.
- Ensure all regulatory processes, controls and attestations are documented and maintained within internal governance tools.
- Maintain and enhance regulatory procedures and process documentation.
- Perform quarterly reviews of procedures and control frameworks.
- Collaborate globally to ensure consistency and alignment of processes, controls and reporting standards.
- Act as escalation point for regulatory reporting issues and control exceptions.
- Work closely with Regulatory Compliance teams to interpret new regulations and assess operational impacts.
- Provide effective challenge to stakeholders regarding regulatory obligations, controls and reporting outcomes.
- Support internal audits, regulatory examinations and control reviews.
- Lead and participate in projects supporting regulatory change and business initiatives.
- Partner with Technology teams to enhance reporting capabilities, controls and monitoring tools.
- Identify and implement automation opportunities, including AI-enabled solutions where appropriate.
- Develop and maintain operational resilience through cross-training and knowledge-sharing initiatives.
- Plan and coordinate cross-training activities to maintain sufficient coverage across the team.
- Strengthen control frameworks and enhance governance around reporting activities.
- Perform root cause analysis for reporting issues and support remediation efforts.
- Produce management reporting and communicate findings to senior management and stakeholders.
- Participate in system upgrades, testing activities and implementation reviews.
- Act as a key partner to Compliance, Risk, Legal, Technology, Middle Office and Front Office teams.
- Ensure all initiatives and regulatory changes are tracked and managed through completion.
- Demonstrate strong ownership, accountability and a continuous improvement mindset.
Required Qualifications:
- Experience in Institutional Investment Operations, or equivalent demonstrated through one or a combination of the following: work experience, training, education
- Extensive experience with regulatory requirements and reporting rules across EMEA and APAC, including strong knowledge of MiFID II, EMIR, SFTR, MAS and HKMA reporting obligations, with experience across multiple reporting regimes.
- Strong ability to interpret, challenge and apply complex regulatory texts and industry guidance, translating regulatory requirements into operational processes, controls, governance frameworks, data requirements and reporting solutions.
- Strong focus on innovation and continuous improvement, including identifying and implementing automation opportunities through industry wide technology and AI-enabled solutions.
- Demonstrated experience assessing the impact of regulatory changes, identifying implementation gaps, and ensuring ongoing compliance with regulatory obligations.
- Experience working in a regulatory, compliance, operations, controls or reporting environment within a financial institution.
- Strong understanding of end-to-end product and trade lifecycles, particularly for derivatives, including how different business models, lifecycle events and data flows affect the application of transaction reporting requirements
- Strong analytical, investigative and problem-solving skills, with the ability to perform root cause analysis and assess control effectiveness.
- Experience performing Quality Assurance reviews, control assessments and regulatory reporting oversight activities.
- Experience in Regulatory Reporting, Regulatory Operations, Quality Assurance, or related control functions within a financial institution.
- Proven ability to provide effective challenge to existing reporting processes, control frameworks and operating models, identifying weaknesses and driving sustainable improvements.
- Demonstrated leadership in change initiatives, remediation programmes and strategic regulatory projects.
- Knowledge of transaction reporting operating models, reporting lifecycles, data flows and control frameworks.
- Excellent written and verbal communication skills, with the ability to communicate effectively and provide credible challenge to senior management and stakeholders.
- Strong stakeholder management, influencing and relationship-building skills across Front Office, Compliance, Technology, Risk and Operations functions.
- Strong attention to detail and a robust risk and control mindset.
- Ability to work independently and effectively across multiple regions and time zones.
- Demonstrated leadership, ownership, accountability and resilience.
- Strong organizational skills and ability to manage multiple priorities in a dynamic regulatory environment.
- Team player with excellent collaboration skills and a high degree of transparency.
- University degree or postgraduate qualification in Business, Economics, Accounting, Statistics or related discipline.
- Fluent English is mandatory.
À propos de ce poste :
L’équipe International Transaction Operations Quality Assurance supporrte les activités CIB Markets internationales de Wells Fargo en EMEA et APAC. Elle est responsable de la gouvernance, de la supervision, des contrôles et de l'assurance qualité des obligations de reporting réglementaire sur transactions.
Le poste requiert la capacité d'évaluer l'impact des évolutions réglementaires, de remettre en question efficacement les processus existants et de conduire une amélioration continue grâce à l'automatisation et aux évolutions technologiques, y compris l'utilisation de solutions sectorielles et de solutions basées sur l'intelligence artificielle. Une attention particulière est portée à l'assurance qualité, à l'efficacité des contrôles, à la résilience opérationnelle, à la gouvernance réglementaire et à la mise en œuvre de changements durables dans l'environnement du reporting réglementaire.
Le poste exige une expertise approfondie des régimes de reporting réglementaire, notamment MiFID II, EMIR, SFTR, MAS et HKMA. Le candidat retenu devra être capable d'interpréter, et d'appliquer des textes réglementaires complexes ainsi que les orientations du secteur, en traduisant les exigences réglementaires en processus opérationnels, contrôles, cadres de gouvernance et solutions de reporting.
La personne travaillera en étroite collaboration avec les équipes Compliance, Juridique, Front Office, Technologie, Reporting Réglementaire BAU, Middle Office, Finance, Risques et Projets afin de garantir que les déclarations réglementaires soient complètes, exactes et conformes aux exigences réglementaires applicables, ainsi que pour s'assurer de la bonne interprétation de ces exigences. Le poste requiert également une forte orientation vers l'automatisation et l'amélioration de l'efficacité du processus d'assurance qualité, ainsi qu'une bonne connaissance des outils d'automatisation de l'assurance qualité.
La fonction Transaction Operations Quality Assurance constitue une fonction de contrôle clé. Tous les membres de l'équipe doivent opérer dans un environnement fortement contrôlé afin de gérer les risques et de respecter les politiques internes et les attentes réglementaires.
Le soutien aux audits, aux revues réglementaires, aux évaluations internes ainsi que des réponses précises aux demandes des régulateurs constituent également des composantes essentielles du rôle.
La personne retenue collaborera également avec les équipes globales sur des initiatives stratégiques, des projets d'amélioration des processus, des opportunités d'automatisation et des programmes de changement réglementaire.
(Remarque : en plus des responsabilités décrites ci-dessous, les membres de l'équipe peuvent être amenés à effectuer d'autres tâches nécessaires au soutien de l'activité ou de l'entreprise.)
Dans le cadre de ce poste, vous aurez les attributions suivantes :
- Assurer la supervision de l'assurance qualité des obligations de reporting réglementaire en EMEA et APAC.
- Réaliser une revue critique et efficace des processus de reporting réglementaire de bout en bout.
- Surveiller les contrôles de reporting réglementaire ainsi que les seuils associés.
- Réaliser des analyses et évaluations d'impact des évolutions réglementaires dans les juridictions concernées.
- Examiner la qualité, l'exhaustivité, la ponctualité et l'exactitude des reportings réglementaires.
- Identifier et piloter la remédiation des exceptions de reporting, faiblesses de contrôle et lacunes de processus.
- Veiller à ce que tous les processus réglementaires, contrôles et attestations soient documentés et maintenus dans les outils de gouvernance internes.
- Maintenir et améliorer les procédures réglementaires et la documentation des processus.
- Réaliser des revues trimestrielles des procédures et des cadres de contrôle.
- Collaborer avec les équipes globales afin d'assurer la cohérence et l'alignement des processus, contrôles et standards de reporting.
- Agir en tant que point d'escalade pour les problématiques de reporting réglementaire et les exceptions de contrôle.
- Travailler étroitement avec les équipes Regulatory Compliance afin d'interpréter les nouvelles réglementations et d'évaluer leurs impacts opérationnels.
- Apporter une remise en question constructive auprès des parties prenantes concernant les obligations réglementaires, les contrôles et les résultats de reporting.
- Soutenir les audits internes, les inspections réglementaires et les revues de contrôle.
- Diriger et participer à des projets liés aux évolutions réglementaires et aux initiatives métiers.
- Collaborer avec les équipes technologiques afin d'améliorer les capacités de reporting, les contrôles et les outils de surveillance.
- Identifier et mettre en œuvre des opportunités d'automatisation, y compris des solutions basées sur l'intelligence artificielle lorsque cela est pertinent.
- Renforcer la résilience opérationnelle grâce à des initiatives de formation croisée et de partage de connaissances.
- Planifier et coordonner les activités de formation croisée afin de garantir une couverture adéquate de l'équipe.
- Renforcer les cadres de contrôle et améliorer la gouvernance des activités de reporting.
- Réaliser des analyses de causes racines pour les incidents de reporting et soutenir les actions correctrices.
- Produire des reportings de management et communiquer les conclusions aux cadres dirigeants et parties prenantes.
- Participer aux montées de version des systèmes, aux tests et aux revues de mise en œuvre.
- Agir comme partenaire clé des équipes Compliance, Risques, Juridique, Technologie, Middle Office et Front Office.
- Veiller à ce que toutes les initiatives et évolutions réglementaires soient suivies et menées jusqu'à leur complète mise en œuvre.
- Faire preuve d'un fort sens des responsabilités, d'engagement et d'une culture d'amélioration continue.
Qualifications requises :
- Expérience approfondie des exigences réglementaires et des règles de reporting en EMEA et APAC, notamment une solide connaissance des obligations de reporting MiFID II, EMIR, SFTR, MAS et HKMA, avec une expérience couvrant plusieurs régimes réglementaires.
- Forte capacité à interpréter, remettre en question et appliquer des textes réglementaires complexes et des orientations sectorielles, en les traduisant en processus opérationnels, contrôles, cadres de gouvernance, exigences de données et solutions de reporting.
- Forte orientation vers l'innovation et l'amélioration continue, notamment dans l'identification et la mise en œuvre d'opportunités d'automatisation via des technologies du marché et des solutions basées sur l'intelligence artificielle.
- Expérience démontrée dans l'évaluation des impacts des changements réglementaires, l'identification des écarts de mise en œuvre et la garantie du respect continu des obligations réglementaires.
- Expérience dans un environnement de réglementation, conformité, opérations, contrôle ou reporting au sein d'un établissement financier.
- Solide compréhension du cycle de vie complet des produits et des transactions, en particulier des produits dérivés, y compris l'impact des différents modèles d'activité, événements du cycle de vie et flux de données sur les obligations de reporting réglementaire.
- Excellentes capacités d'analyse, d'investigation et de résolution de problèmes, avec la capacité de réaliser des analyses de causes racines et d'évaluer l'efficacité des contrôles.
- Expérience dans la réalisation de revues d'assurance qualité, d'évaluations de contrôle et d'activités de supervision du reporting réglementaire.
- Minimum de 10 ans d'expérience dans le reporting réglementaire, les opérations réglementaires, l'assurance qualité ou des fonctions de contrôle équivalentes au sein d'un établissement financier.
- Capacité démontrée à remettre en question efficacement les processus de reporting, cadres de contrôle et modèles opérationnels existants, à identifier leurs faiblesses et à conduire des améliorations durables.
- Expérience reconnue dans la conduite d'initiatives de changement, de programmes de remédiation et de projets réglementaires stratégiques.
- Connaissance des modèles opérationnels de reporting réglementaire, des cycles de reporting, des flux de données et des cadres de contrôle.
- Excellentes compétences en communication écrite et orale, avec la capacité de communiquer efficacement et d'apporter une remise en question crédible auprès du management senior et des parties prenantes.
- Excellentes compétences en gestion des parties prenantes, capacité d'influence et aptitude à développer des relations solides avec les équipes Front Office, Compliance, Technologie, Risques et Opérations.
- Fort souci du détail et solide culture du risque et du contrôle.
- Capacité à travailler de manière autonome et efficace avec des équipes réparties sur plusieurs régions et fuseaux horaires.
- Leadership démontré, sens des responsabilités, engagement et résilience.
- Excellentes capacités d'organisation et aptitude à gérer plusieurs priorités dans un environnement réglementaire complexe et évolutif.
- Esprit d'équipe, excellentes capacités de collaboration et haut niveau de transparence.
- Diplôme universitaire ou troisième cycle en Commerce, Économie, Comptabilité, Statistiques ou discipline équivalente.
- La maîtrise de l'anglais est indispensable.
Posting End Date:
8 Oct 2026
*Job posting may come down early due to volume of applicants.
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